Julia Naime博士

翻译：温波

摘要：ESG，即环境（Environmental）、社会（Social）和治理（Governance），是一种关注企业环境、社会、治理绩效，衡量公司和机构是否具备足够社会责任感的重要标准。当前和未来的矿产开采会带来重大的生物多样性、气候变化、污染等风险，这是热带雨林国家中采矿业面临的主要ESG风险。本文分析了投资者如何面对这些ESG风险以及矿产供应链上的主要利益相关者等，提出矿业公司可以采取五项行动来改善其环境和社会实践，包括确保执行和尊重原住民和当地社区的自由、事先和知情同意（FPIC），遵守缓解等级制度，建立公开透明的申诉机制等。

关键词：热带雨林，采矿业，ESG

Julia Naime.热带雨林国家中的采矿业面临ESG风险.温波，翻译.生物多样性保护与绿色发展.百家.2024年7月18日.ISSN2749-9065

热带雨林国家中采矿业面临的主要ESG风险

采矿业历来与各种环境、社会和治理风险相关。在热带雨林以及原住民和当地社区（IPLCs）权利方面，环境和社会风险尤为突出。例如，虽然热带雨林仅占全球矿区面积的29%，但在2000年至2020年期间，全球直接砍伐森林的总量中，采矿占62%。此外，为能源转型而开采的矿产有一半以上与原住民领地重叠或就在其附近，这给公司带来了法律风险，也给社区的健康、水和粮食安全带来了不利的社会后果。

具体来看，与采矿有关的森林砍伐高度集中在少数几个国家和商品中。大部分热带森林砍伐发生在两个国家：印度尼西亚和巴西，其次是秘鲁、加纳和苏里南。与毁林有关的两种最重要的商品是黄金和煤炭，在2000年至2019年期间，毁林面积分别约为3500平方公里和3300平方公里。与森林砍伐关系最密切的其他五种矿产是铝土矿（约766平方公里）、铁矿石（656平方公里）、铜（409平方公里）、锰（275平方公里）和镍（273平方公里）。然而，很难将与采矿有关的森林砍伐归咎于单一商品，因为有些矿物是混合开采的（金和铜，或钴和镍）。

其中一些矿产的开采压力预计在未来几十年内还会增加。森林砍伐趋势表明，情况已经在恶化：在过去20年中，热带地区与采矿有关的森林砍伐中，超过35%仅发生在2016年至2020年期间。

投资者如何面对这些ESG风险？

当前和未来的矿产开采会带来重大的生物多样性、气候变化、污染和人权风险。投资者在投资上游采矿和精炼公司时，可能会直接面临这些风险。例如，越来越多的证据表明，与过渡矿产有关的项目侵犯了人权和环境，包括对印度尼西亚等国的森林砍伐造成了重大影响。

投资者在投资下游公司时也面临风险。从最终需求（即服务于私人消费、公共消费或投资的终端）的角度分析与矿业相关的森林砍伐，建筑业在其矿产供应链中的森林砍伐足迹最大，占所有与矿业相关的森林砍伐的18%。紧随其后的是汽车行业，占森林砍伐总量的8%。其他造成采矿相关森林砍伐的行业包括重型机械和设备（7%）、计算机和电子产品（5%）以及电子设备（5%）。

矿产供应链中蕴含的社会和环境风险可转化为公司和投资者的财务、运营或声誉风险，特别是考虑到新的监管框架，如欧盟电池法规或即将出台的企业可持续发展尽职调查指令（CSDDD），其目的是解决供应链中的一些负面社会和环境影响。

矿产供应链上的主要利益相关者

主要利益相关者取决于所考虑的矿产。黄金主要用于珠宝和金融行业，其次是工业。铁矿石和铝土矿在建筑、汽车、重型机械和设备行业发挥着非常重要的作用。另一方面，镍、锰和铜在向可再生能源过渡的过程中扮演着非常重要的角色，因为它们是电池所需的关键矿物，将提高我们的能源储存能力。

矿物供应链的一个共同点是可追溯性特别具有挑战性。许多矿物供应链的“节点”通常是精炼厂和冶炼厂。“节点”是供应链中由少数几个加工原材料的商业参与者组成的阶段，他们往往对矿产的原产地有更大的能见度和控制权。因此，精炼厂和冶炼厂责任重大，最有可能追溯到矿山，为下游公司（和投资者）提供最清晰的环境、社会和治理风险图景。

镍供应链中的下游公司如何确保整个供应链的高ESG标准？

下游公司可以采取三种行动来确保更高的环境、社会和公司治理标准。首先，下游公司可以利用其对上游公司的影响力，提出避免、尽量减少和补救负面社会和环境影响的要求。它们可以积极与其供应商接触，使其采取更负责任的采矿做法，包括自由、事先和知情同意权（FPIC）、多方利益相关者磋商、采矿项目环境和社会影响及风险评估期间的透明度或公开透明的申诉机制。

其次，下游公司应在其矿产供应链中加强环境和社会尽职调查。迄今为止，在3TG矿产（锡、钨、钽和金）方面已经取得了很大进展，但在过渡矿产（如镍、钴、锂或铜）方面还需要加强尽职调查。企业可使用的具体尽职调查工具，包括经合组织（OECD）负责任的矿产供应链尽职调查指南等。

最后，下游企业应开始对不砍伐森林的矿产做出有时限的承诺。这需要充分的规划和与供应商的合作，以确保矿产不来自毁林地区，并投资于循环经济替代方案，以减少对原材料开采的需求。

矿业公司如何改进社会和环境的实践

矿业公司可以采取五项行动来改善其环境和社会实践。首先，矿业公司应确保执行和尊重原住民和当地社区的自由、事先和知情同意（FPIC），包括不予同意的权利。其次，它们应通过使用透明的标准，邀请第三方对矿址进行独立审计，并在矿址的社会和环境影响及风险评估期间进行多方利益相关者磋商。负责任采矿保证倡议（IRMA）具有特别强的社会和环境标准，同时允许矿业公司不断调整和改善其表现。第三，公司应遵守缓解等级制度，即避免、尽量减少、恢复和抵消对自然生态系统的任何负面影响，并将无净损失作为核心准则。重点应放在“避免”阶段，尤其是在热带雨林地区开展业务时。第四，公司应建立公开透明的申诉机制，为受影响的权利人提供公平公正的补救措施。最后，应承诺公开报告和披露上述所有做法的实施情况。

注：作者系挪威雨林基金会矿业和棕榈油供应链高级顾问。

（本文已获作者授权翻译。）

作者：Julia Naime博士

翻译：温波

审核：Sherry

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