2023年12月29日,十四届全国人大常委会第七次会议修订通过了《中华人民共和国公司法》,新公司法将自2024年7月1日起正式施行。随着新公司法的修订与实施,企业合规建设的重要性日益凸显。新公司法在强化股东权益保护、优化公司治理结构、规范关联交易、加强信息披露等方面提出了更为严格的要求,为企业合规工作指明了新的方向。在此背景下,如何有效推进企业合规工作,确保企业经营活动符合法律法规及监管要求,避免违规风险,成为企业亟待解决的关键问题。新公司法背景下企业需要制定新的合规工作推进策略,并需要发挥企业合规师在其中的重要作用。
在新公司法背景下,企业应首先明确合规目标,将其融入企业发展战略,形成全员参与、全程覆盖的合规文化。合规目标不仅包括遵守法律法规、行业规定等硬性要求,还应涵盖道德伦理、社会责任等软性标准,实现全面合规。同时,企业应建立清晰的合规责任体系,明确董事会、监事会、高级管理层、各部门及全体员工在合规工作中的职责,确保合规工作有专人负责、全员参与、层层落实。
基于新公司法的要求,企业应建立健全合规管理制度,包括但不限于以下方面。一是合规风险评估机制,定期进行合规风险识别、评估与优先级排序,动态更新合规风险清单,为合规工作提供精准导向;二是合规政策与程序,制定符合新公司法要求的合规政策、操作规程和业务流程,确保各项业务活动有章可循、有规可依;三是合规培训与教育,定期开展合规培训与教育活动,提升全体员工的合规意识与能力,尤其是关键岗位人员如董监高、财务人员、销售人员等;四是合规报告与监督机制,建立合规报告制度,确保合规信息及时、准确、完整地向上级和监管部门报告;设立独立的合规监督机构或岗位,对合规工作进行内部审计与监督;五是违规行为处理机制,制定违规行为的发现、调查、处理、整改及预防措施,确保对违规行为的零容忍态度。
在推进企业合规工作中,企业合规师扮演着举足轻重的角色。他们不仅是合规制度的设计者、执行者,更是企业合规文化的倡导者与守护者。企业合规师是指从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及其内部成员的行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的专业人员。这一新兴的职业角色专注于确保企业的日常运营、决策制定、业务流程和内部管理符合相应的法律、监管框架及社会期望,旨在预防合规风险、维护企业良好信誉、保障企业稳健运营,并促进企业与社会、环境的和谐共生。
在新公司法背景下,企业合规师的作用越来越大。其一是合规顾问与指导者,企业合规师凭借其深厚的法律知识与丰富的实践经验,为企业决策层提供专业合规咨询,指导企业制定符合新公司法要求的合规政策与程序,规避潜在合规风险;二是合规风险识别与防范专家,企业合规师通过系统化的合规风险评估,帮助企业精准识别各类合规风险,制定针对性的风险防控措施,防止违规事件的发生;三是合规培训与教育推动者,企业合规师负责组织并实施各类合规培训与教育活动,提升员工的合规意识与技能,营造良好的企业合规氛围;四是合规监督与审查者,企业合规师对企业各业务环节进行定期或不定期的合规审查,及时发现并纠正违规行为,确保企业运营始终处于合规状态;五是合规危机应对与修复者,一旦发生合规危机,企业合规师能迅速启动应急响应机制,协调各方资源,妥善处理危机,最大限度减少对企业声誉与经济利益的影响,并推动企业进行深层次的合规整改与修复。
值得注意的是,在新公司法和人工智能爆发双重背景下,企业合规师更应积极运用数字化、智能化技术手段,提升合规工作的效率与效果。例如,利用大数据分析工具进行合规风险的实时监测与预警;借助人工智能技术实现合规政策的智能检索与解读;运用区块链技术确保合规信息的透明度与不可篡改性;开发合规管理信息系统,实现合规工作的线上化、流程化管理等。
从更宏观的角度看,企业还应积极构建与政府监管部门、行业协会、第三方专业服务机构等外部主体的合作关系,共享合规信息,借鉴最佳实践,共同应对复杂多变的合规挑战。同时,企业内部应倡导开放、协作的合规文化,鼓励各部门、各层级员工积极参与合规工作,形成合规工作的合力。
新公司法施行在即,企业对合规师的需求越来越旺,然而目前市场上专业合规师的数量还远不能满足这一需求,使得企业合规师成为了一个非常热门的职业。想要成为企业合规师,报考企业合规师考试,取得企业合规师证书是必要的选择。企业合规师考试的热度逐年攀升,报考人数已经是法律类考试中仅次于法考的考试,被称为“小法考”,可见其含金量十足。企业合规师考试实行一年两考,今年9月份的考试已经发布报考公告,报名已经开始,截止时间为6月7日,想要报考的同学要尽快到企业合规师考试官网报名,并且及时关注考试信息,积极备考。
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