自2021年涉案企业合规改革开展以来,企业合规成为热点议题。中小型民营企业也开始关注并建立合规管理体系,以规避合规风险。全国政协委员提议建立涵盖不同主体和重点领域的合规制度,促进企业内部治理优化。企业合规师作为新职业,需要具备专业技能和软技能,帮助中小企业进行合规管理,确保企业运营活动符合法律规定和道德标准。
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自2021年涉案企业合规改革开展以来,企业合规俨然成为了企业的热点议题。

过去,企业合规往往是跨国企业、上市公司和大型互联网公司才会关注的事情,但是涉案企业合规改革的开展,让中小型民营企业也感受到了改革带来的司法红利,让企业合规进入到中小企业的视野,现在中小企业也试图通过建立合规管理体系规避合规风险,实现高质量发展。

目前,企业合规改革正在向深向实发展。在2024年全国“两会”上,全国政协委员、重庆市高级法院副院长李生龙《关于加强民营企业合规建设的提案》提议:建立涵盖法定代表人、实际控制人、经营管理人、全体员工等不同主体,产品质量、知识产权、环境保护、劳动用工等重点领域的合规制度,促进企业内部治理全方位优化。

李生龙向媒体表示,法院在审理涉企业刑事案件中发现,民营企业因管理不规范引发违法犯罪现象较为突出,由此导致企业经营停滞、相关负责人被羁押、企业信誉受损等负面后果,制约了民营经济发展行稳致远。在严厉打击企业犯罪的前提下,挽救经济状况和发展前景良好、因合规问题偶然走上犯罪道路的企业,既是惩治刑事犯罪发生后的补救措施,也是落实严管与厚爱政策导向,持续优化民营经济发展法治环境的应有之意。

企业要合规,要避免走上违法犯罪的道路,就需要专业的人才指导企业的管理经营。因此,企业合规师必不可少。为了扎实推动企业高质量发展,提升企业竞争力,帮助企业行稳至远,企业合规师于2021年3月正式被纳入《职业分类大典》,成为新职业。企业合规师首部职业标准,T/CEEAS004—2021《企业合规师职业技能评价标准》团体标准于2021年底发布,企业合规师考试工作也同期开展。

企业合规师需要具备什么能力

跟据《职业分类大典》的定义,企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控,具有较强的综合性、独立性和技术性,因此,企业合规师主要的工作内容包括:

1. 制定企业合规管理战略规划和管理计划;

2. 识别、评估合规风险与管理企业的合规义务;

3. 识别、评估合规风险与管理企业的合规义务;

4. 开展企业合规咨询、合规调查,处理合规举报;

5. 监控企业合规管理体系运行有效性,开展评价、审计、优化等工作;

6. 处理与外部监管方、合作方相关的合规事务,向服务对象提供相关政策解读服务;

7. 开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。

因此,企业合规师需具备的能力可以细分为专业技能与软技能两大类:

1. 专业技能:

法律知识: 掌握与业务相关的法律法规知识,如反垄断法、反贿赂法及相关的国际法律框架如美国的FCPA(外国腐败实践法案)或英国的《反贿赂法案》。

风险管理: 评估和解决合规风险的能力,包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测。

审计与监控: 设计和实施有效的内部审计和监控流程以确保组织的合规。

政策制定: 制定和更新内部合规政策和程序以适应法律环境和组织需求的变化。

培训与沟通: 组织合规培训计划,提高员工的合规意识,并且能够有效沟通合规政策和程序。

2. 软技能:

解决问题的能力: 面对合规问题时,能迅速分析情况并找出解决方案。

伦理判断: 决策时能坚持道德原则,即使在面对压力时也不妥协。

关系建立: 与业务单元建立信任关系,使他们愿意接受合规建议和改进。

适应变化: 法律法规和行业标准不断演进,合规师需能迅速适应这些变化。

影响与领导: 能够影响他人遵守合规规则和持有合规意识,这通常需要一定的领导能力。

具有这些能力的合规师能够对企业的合规环境做出有效的评估并提出改进建议,以确保企业的运营活动符合所有相关的法律规定和道德标准。

企业合规师如何帮助中小企业进行合规管理?

企业合规师在中小企业中扮演关键角色,他们通过确保企业活动遵守法律规定、行业标准,以及内部政策,来减少法律与监管风险,并提升企业声誉。以下是合规师在中小企业进行合规管理中的关键步骤:

1. 制定合规战略合规师首先需要了解企业的业务模式、行业特点以及面临的合规要求,并与高层管理人员一起,确定企业合规的总体目标和战略方向。

2. 了解和解释适用法规中小企业常常缺乏详尽了解所有适用法规的能力。合规师需对法律法规有深刻理解,并能够为企业解释和应用各种规定,如数据保护法、反洗钱法律等。

3. 风险评估评估企业的合规风险,包括市场行为、合作伙伴关系、产品安全、数据保护等,并确定哪些风险是最高优先级。

制定并实施合规政策和程序根据确定的风险和法律要求,合规师负责制定合规政策和程序。这些政策应该简单明了,适合中小企业的实际运营情况。

5. 培训和沟通合规师应确保企业员工理解并能遵守合规政策和程序。这通常涉及定期培训,以及创建易于理解的指引材料。

监控和审计通过定期合规检查和审计,合规师帮助企业监控合规状况并及时识别潜在问题。

报告和改进合规师需向管理层报告合规状态,并提出改善建议。如果检测到合规问题,合规师应迅速反应,帮助企业解决问题,并对合规政策进行必要的调整。

危机管理在任何合规问题升级为危机的情况下,合规师应该有能力协助企业高层管理和应对策略,减少企业声誉和财务损失。

10· 建立合规文化合规师也应积极地参与到企业文化的形成当中,推动建立一种遵守规则、重视透明度和诚信的公司环境。

11· 合作与沟通合规师要与监管机构、合作伙伴和其他相关方保持良好的沟通和合作关系,确保及时获取法规更新并适应监管环境的变化。

举例来说,对于一家涉及跨国数据传输的技术SME来说,合规师可能需要重点关注数据保护法规(如GDPR),进行风险评估,并对全体员工进行数据安全方面的培训;同时还需要设计和监督数据处理和传输的流程,确保合规性。

实际操作中,合规师所面临的挑战包括资源有限、员工对合规认识不足、快速变化的法律环境等。因此,他们需要快速适应并能够与资源有限的环境中工作,同时利用各种工具和策略来提高合规工作的效率和有效性。

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