造成企业出现各种违法违规行为的原因是多方面的,既有政治因素,比如国家实施的“一带一路”倡议给中国企业的海外投资经营带来的挑战;也有经济因素,比如中美发生的贸易战,使美国对中国企业采取了更大的制裁力度。既有社会原因,比如我国政府加大对各行业经营的监管力度,使企业的经营成本大幅提高,也有企业自身的原因,比如企业为了实现高质量发展加强合规管理。所以,企业作为一个社会存在,其可能出现违法违规的风险既有来自宏观的政治经济原因,也有来自外部的社会原因,还有来自企业自身的原因。具体总结原因如下：

（1）政治原因，如我国在一带一路的发展中的战略定位，决定了 部分从事进出口业务的单位和企业需要面对进出口合规的挑战。

（2）经济原因，如我国与其他国家发生的贸易摩擦及限制，决定了部分与摩擦有关的企业需要时刻关注相关的规定要求。

（3）社会原因，如某个行业在发展过程中，政府在发展过程中发现了存在部分需要调整和规范发展的要求才能满足该行业健康持续的发展需求，则相关规定的出台，则对该行业的企业提出了合规的新要求。

（4）企业原因，企业在发展中不断成长和沉淀，在自身强大的同时会自主提供合规发展的需求，则企业会根据自己企业业务需求制定相关的合规要求。

认识企业合规风险不断深入的过程,就是发现各类风险属性的过程,这是合规风险划分的基本依据,划分方法要符合企业的运营规律：

（1）企业运营过程中的决策、执行、监督三个阶段,分别反映了三种不同的行为性质,与之相对应的合规风险性质也不同。从企业内部的权力运行来看，“决策权-执行权一监督权”组成了企业的事权体系。

（2）指违反某个合规义务的行为有两个方面的行为表现,包括“作为”和“不作为”。其中,“作为”是指企业或员工实施积极的行动违反应遵守的合规义务,“不作为”是指企业或员工消极地不履行合规义务而产生的风险。

（3）企业在某个时段的工作重点来识别合规风险点。

企业合规风险的划分方法是多样的，企业面临的风险也是动态法,它要根据企业的经营变化而调整，企业要根据自身经营业务变化而时刻警惕所处的环境和面对的合规要求。