来源：中国经济网
中国经济网北京8月26日讯 证监会广东监管局网站昨日公布的行政监管措施决定书《关于对共青城卓越润都创业投资合伙企业（有限合伙）采取出具警示函措施的决定》（〔2021〕64号）显示，共青城卓越润都创业投资合伙企业（有限合伙）系广州洁特生物过滤股份有限公司（“洁特生物”，688026.SH）持股5%以上的股东。
经查，公司于2021年4月26日通过集中竞价交易方式减持了洁特生物股份14890股，占洁特生物总股本的0.01%，公司未按规定在减持股份的15个交易日前预先披露对应的减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条等相关规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，广东证监局决定对共青城卓越润都创业投资合伙企业（有限合伙）采取出具警示函的行政监管措施。
此外，广东监管局网站同日公布的另一篇行政监管措施决定书《关于对广州萝岗区汇资投资管理合伙企业（有限合伙）采取出具警示函措施的决定》（〔2021〕65号）显示，广州萝岗区汇资投资管理合伙企业（有限合伙）系洁特生物控股股东的一致行动人。
经查，公司于2021年3月2日通过集中竞价交易方式减持了洁特生物股份54.64万股，占上市公司洁特生物总股本的0.55%，公司未按规定在减持股份的15个交易日前预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条等相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，广东证监局决定对广州萝岗区汇资投资管理合伙企业（有限合伙）采取出具警示函的行政监管措施。
经中国经济网记者查询发现，洁特生物成立于2001年4月11日，注册资本1亿人民币，于2020年1月22日在上交所挂牌，截止2021年6月30日，袁建华为第一大股东，持股3100.46万股，持股比例31%，广东盛世润都股权投资管理有限公司－共青城卓越润都创业投资合伙企业（有限合伙）为第五大股东，持股559.29万股，持股比例5.59%，广州萝岗区汇资投资管理合伙企业（有限合伙）为第八大股东，持股134.92万股，持股比例1.35%。
洁特生物于2021年6月23日发布的《持股5%以上股东减持时间过半及减持比例达到1%暨违规减持股份致歉的公告》显示，因合伙人自身资金需求，卓越润都拟通过大宗交易、集中竞价方式减持股份数量不超过659.67万股，占公司总股本6.60%。截至公告日，卓越润都通过集中竞价和大宗交易方式合计减持100.38万股，占公司总股本1.00%，减持计划时间已过半，减持计划尚未实施完毕。因工作人员对法规理解有误，卓越润都于2021年4月26日因误操作通过集中竞价方式违规减持股份14890股，占其减持前所持有股份0.23%，占公司总股本0.01%，成交均价为80.635元/股，总计金额为120.07万元。本次权益变动后，卓越润都持有公司股份数量为559.29万股，持有公司股份比例将从6.60%减少至5.59%。
《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条规定：信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本办法 的规定，中国证券监督管理委员对首 次公开发行股票并上市、上市公司发行证券信息披露另有规定的，从其规定。
《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：
（一）责令改正；
（二）监管谈话；
（三）出具警示函；
（四）将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；
（五）认定为不适当人选；
（六）依法可以采取的其他监管措施。
以下为原文：
中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书
〔2021〕64号
关于对共青城卓越润都创业投资合伙企业（有限合伙）采取出具警示函措施的决定
共青城卓越润都创业投资合伙企业（有限合伙）：
你公司系广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称洁特生物）持股5%以上的股东。经查，你公司于2021年4月26日通过集中竞价交易方式减持了洁特生物股份14,890股，占洁特生物总股本的0.01%，你公司未按规定在减持股份的15个交易日前预先披露对应的减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，下同）第二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条等相关规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，切实规范上市公司股份减持行为，依法依规履行信息披露义务，杜绝此类违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2021年8月19日
中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书
〔2021〕65号
关于对广州萝岗区汇资投资管理合伙企业（有限合伙）采取出具警示函措施的决定
广州萝岗区汇资投资管理合伙企业（有限合伙）：
你公司系广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称洁特生物）控股股东的一致行动人。经查，你公司于2021年3月2日通过集中竞价交易方式减持了洁特生物股份546,415股，占上市公司洁特生物总股本的0.55%，你公司未按规定在减持股份的15个交易日前预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，下同）第二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条等相关规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，切实规范上市公司股份减持行为，依法依规履行信息披露义务，杜绝此类违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2021年8月19日
