专家:资本市场监管将日趋严格 投资者保护将迎来新变化

潇湘晨报

发布时间: 07-1701:28潇湘晨报官方百家号

上证报中国证券网讯(记者 宋薇萍)7月15日由北京因特律师事务所等单位联合主办、上海因咖律师事务所承办的“上市公司虚假陈述股民集体诉讼研讨会”在上海召开。会议采用“线上+线下”的形式。来自业内的数十位专家学者就市场热点进行交流探讨,以期寻求最优的解决方案,保护中小投资人合法权益,维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功能。

针对近期出台的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》),国泰君安证券股份有限公司原党委副书记、纪委书记朱宁在会上表示,《意见》的出台释放出诸多积极信号,为进一步落实“建制度、不干预、零容忍”九字方针提供了遵循,完善了中国特色证券执法司法体制机制的顶层设计。

朱宁说,根据既往的监管经验和《意见》的出台,从立法机关、执法机关和司法机关在打击、惩罚以及从严整治上市公司证券违法活动方面所作的努力可以看出,资本市场的监管趋势只会日趋严格,上市公司、中介机构等市场主体应该不断提高风险防范意识,加强对证券违法活动及其法律后果的认识,重视日常风险防控,从根本上杜绝证券违法活动的风险,切实维护中小投资者的合法权益。

上海因咖律师事务所执行主任白耀华认为,《意见》出台后,投资者保护有望呈现以下新变化:一是资本市场违法犯罪法律责任制度体系会进一步完善,证券领域立法效率也会进一步提高,由此从立法层面保护投资者利益。二是健全民事赔偿制度,相关部门将会抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施,扭转广大中小投资者与上市公司之间实力对比悬殊的现实情况,改变维权难、维权贵的处境。三是加大对发行人控股股东及实控人、违法中介机构及其从业人员等的追责力度。四是上市公司虚假陈述行政违法认定前置程序有望取消,以进一步畅通投资者权益保护的渠道,提高维权效率。

【来源:上海证券报】

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