上海黄金交易所2018年年度报告

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发布时间:19-04-1715:43

2018年,上海黄金交易所(以下简称“上金所”)在中国人民银行的正确领导和全体员工的努力下,继续稳步实施市场化、国际化发展战略,市场运行平稳,各项业务成效显著,国际地位进一步提升,黄金交易量居全球交易所市场第二位。

市场交易情况

市场运行特点

2018年黄金市场运行特点:

1. 黄金横盘震荡,国际金价收跌,国内金价小幅收高;

2. 国内外价差总体平稳;

3. 全球黄金市场分化,我国黄金市场地位增强;

4. 上金所各市场板块业务平稳有序,成效显著;

5. “上海金”定价交易规模稳定增长;

6. 熊猫金币产品成功挂牌;

7. 黄金ETF二级市场成交平稳,申赎活跃,年末总基金规模有所缩小。

2018年白银市场运行特点:白银震荡收跌,运行趋势下行明显。

2018年铂金市场运行特点:铂金继续调整,价格跌幅扩大。

2018年询价市场运行特点:

询价板块实施产品供给创新,市场能级大幅提升。

1. 交易活跃度大幅提升;

2. 产品供给结构化创新;

3. 价格基准建设持续深化;

4. 各类市场要素加快集聚。

2018年国际板运行特点:

1. 成交情况

2018年,国际中心共成交贵金属2.83万吨,同比增长133.12%;成交金额1.84万亿元,同比增长37.77%。

2. 会员参与情况

2018年,已发展国际会员及客户151家,参与市场交易的国际会员共43家,约占总国际会员数的58%,同比增长16%。

3. 资金清结算情况

2018年,国际中心资金清算量1,262.71亿元,日均清算量5.20亿元。国际中心资金清算路径顺畅,资金调拨及时有效。

结算交割

2018年资金清算量33,812亿元,日均清算量139亿元,同比下降9.15%。

2018年,上金所在全国36个地区使用65家交割仓库,满足了国内包括金融、生产、加工、批发、进出口贸易等各类黄金产业链企业的出入库需求。

稳中求进 扎实根基 创新进取

(一)坚定不移开展业务创新,创新对市场发展的推动作用持续显现

2018年,上金所继续大力开展业务创新,创新业务和创新交易品种不断涌现,创新业务已日益成为交易所发展的重要增长点。一是推出竞价交易大边保证金业务,探索建立客户保证金集中监控体系,努力降低市场参与者的交易成本和财务成本。二是继续加大黄金ETF产品创新力度。与上海证券交易所签署“上海金ETF”合作备忘录,推动“上海金ETF”的上市工作等。

(二)跨市场合作取得新进展,国际影响力不断提升

一是与国际成熟贵金属市场深入合作。与芝加哥商业交易所集团(CME Group)在产品开发、商业拓展等领域积极探索合作机会;继续与伦敦金银市场协会(LBMA)在制定黄金公斤条国际标准、负责任黄金认证等方面进行广泛沟通与探讨,并在金锭标准互认和市场培育推广等方面开展交流合作。

二是与“一带一路”沿线贵金属市场广泛对接。全面推进与俄罗斯、印度、阿联酋、土耳其、马来西亚、泰国、缅甸和我国澳门等“一带一路”沿线国家和地区黄金市场合作洽谈,与莫斯科交易所签订谅解备忘录,就库存互换等具体业务合作模式开展可行性研究,并计划互派人员进行交流培训;与迪拜黄金和商品交易所续约“上海金”授权合作协议;继续研究与马来西亚交易所、土耳其伊斯坦布尔交易所和澳门金融管理局建立合作框架;推进与缅甸黄金协会在援建缅甸黄金交易所项目上的合作探索;跟进印度国家证券交易所、孟买证券交易所和多种商品交易所的合作意向。

(三)加大信息系统建设投入,完善信息系统功能

一是调整技术开发中心组织机构,扩大系统自主研发系统范围,系统研发实现基本自主可控。成功实现GEMS- 3系统、国际板清算和登记系统重构、询价交易系统国密改造、易金通APP系统三期和四期、反洗钱系统一期、深圳灾备应用改造、大数据平台应用试点和报价交易系统一期等项目开发与上线。

二是继续提升信息系统的技术保障能力,周密组织系统上线。完成官网基础技术架构改造,实现远程技术监控。完成GEMS存储及备份系统双活改造,持续加大机房等系统配套设施投入力度,顺利完成现有机房备份电源更换、机房搬迁等工作,同时完成生产运营大楼机房和深圳机房技术设计与评审工作。

(四)发布新一代交易制度规则,完善健全配套制度体系

发布《上海黄金交易所交易规则》以及国际板相应规则制度共29项业务规则、运行制度、交易流程,进一步完善了大宗交易、程序化交易、做市商管理等管理细则,制定修订结算、交割、租借、质押等多项配套规则,同时建立健全市场准入和会员考核、奖励等制度办法。

(五)积极推进研发创新

积极推进开拓创新,研究设计“上海金ETF”产品方案;组织召开“黄金市场季度形势分析会”,分析黄金市场动态和发展趋势,掌握会员贵金属业务开展情况;提交月度黄金市场分析报告;健全研究基础设施,提升“研发创新系统”的应用功能;对在沪交易所和中国外汇交易中心交易系统、两种交易机制和创新技术应用进行深入研究;参与沪滇智力扶贫项目,为普洱茶交易提供研究方案;跟踪区块链技术及其应用发展。

申请独立设立上海黄金交易所博士后科研工作站获得人力资源和社会保障部批准。截至2018年底,上金所拥有在站博士后科研人员7名,且已有1名正式出站。

市场化服务水平稳步提升

(一)防范化解结算风险,完善市场结算机制

一是强化风险防控职能,做好风险监控、预清算、追加保证金、违约处置、强行平仓等工作,着力防控结算风险;二是研究完善货币结算机制,夯实合格中央对手方评估基础;三是完善存管银行考核管理,提高存管银行服务水平;四是开展充抵保证金业务专题研究,探索有序扩大可充抵保证金产品范围;五是探索客户保证金集中监控体系,进一步保障客户保证金安全;六是妥善处置预期违约事件,完善结算发票管理工作。

(二)交割储运平稳流畅,有力保障市场平稳运行

一是完善仓储网络布局,加强交割仓库业务管理。根据会员及客户需求并结合上金所业务实际,2018年新增农行厦门指定交割仓库、威豹水贝白银指定交割仓库、中国熊猫金币指定交割仓库。进一步加强交割仓库业务管理,2018年上金所加大查验库覆盖率,规范仓库日常操作,建立仓库事故(事件)应急预案,要求各仓库报送月度自查表,确保仓库日常管理规范和实物安全。

二是严格控制实物质量风险。2018年上金所开始推行精炼企业生产流程巡检和黄金实物质量随机抽检的工作机制,初步形成了多维度、全流程的精炼企业质量控制能力评估框架和全方位、立体式的实物质量检查体系。并完成2018年可提供标准金锭、银锭企业年度自查、送检及铂锭送检工作。

三是继续推进海外精炼企业认证。2018年完成ABC精炼厂交易所海外可提供标准金锭企业及品牌的认证,进一步增加了国际板实物来源,同时完成土耳其IGR金锭品牌的首次进口送检工作,确保了进入上金所市场的海外金锭质量。

(三)扩大市场推广,提升服务水平

一是扩大国际交流平台,加深市场各方合作。举办“2018全球黄金市场高峰论坛”(第三届),不断提升上金所的全球影响力;配合国家“一带一路”倡议,落实与厦门市政府、新疆维吾尔自治区政府、重庆市政府的战略合作;与交通银行、民生银行等机构续签战略合作协议,有力提升了上金所的市场影响力和号召力;联合多家会员及证券、基金、资管公司开展培训推广活动,积极走访与接待政府部门、会员单位等机构。

二是积极维护公共关系,传播品牌正能量。进一步完善新闻宣传的制度建设,制定《微信运营及管理办法》。维护与全国近60家最主要的媒体的友好关系,首次联合举办“全国百名财经记者黄金培训班”3期。主动发布76篇新闻稿,在媒体落地12260篇,以上金所为主要报道对象的平面文章共有3817篇。在上金所官方对外平台与媒体上展示上金所正面形象,提升品牌效应;官方微信公众号共发布43期、167篇新闻。

三是稳步推进投资者服务工作。于12月2日在全国37个城市顺利举办“全国黄金交易从业水平考试”,迄今黄金水平考试报考人数达76041人;修订《培训机构认证及管理办法》;牵头编写出版发行首版全国黄金交易从业水平考试统编教材《黄金市场基础知识与交易实务(2018-2019版)》。全年举办“黄金大讲堂”全国宣讲近10场、“走进上金所”活动近20次。

四是扩充提升易金通APP服务性能,互联网业务增长势头良好。2018年易金通产品会员单位接入累计达到25家,可以在线新开户会员12家,2018年累计成交额达8125亿元,较去年增长23%,投资者人数超10.4万人,较去年增长40%。

五是启动黄金登记托管系统建设,深入研究互联网黄金交易、黄金积存、黄金资管等新型业务,完善产品方案和需求设计,以黄金资管产品登记托管为切入点,分阶段搭建场外黄金市场登记托管体系。

(四)反洗钱工作取得阶段性进展

本着“风险为本”的原则,上金所反洗钱工作抓重点、促实效,坚决落实中国人民银行各项部署,全年工作取得阶段性进展。一是制度建设起步。发布《上海黄金交易所反洗钱工作管理办法(试行)》和《上海黄金交易所会员反洗钱和反恐怖融资工作实施办法(试行)》;二是完善内部工作流程和协作机制,开展洗钱风险调研和监测分析,有效识别可疑交易,与人行反洗钱监测中心建立报送机制;三是独立研发反洗钱技术系统,成功上线第一期功能;四是大力开展员工和会员培训,积极开展反洗钱宣传专题活动;五是全面配合人行FATF第四轮互评估工作安排;六是加强课题研究,探索制订行业反洗钱自律规范。各类工作稳步开展,为上金所后续反洗钱工作打下良好基础,洗钱风险防范体系不断完善。

国际市场建设情况

2018年,国际中心坚决贯彻落实上海黄金交易所“市场化、国际化”的决策部署,按照当好交易所国际化排头兵、创新发展先行者的要求,坚持稳中求进工作总基调,主动适应,积极践行。

1. 落实服务国际会员,以市场需求为导向;

2. 国际交易系统功能持续改进,加大交易系统优化升级,持续对现有系统功能补缺,打造功能完善、风险可控、运行可靠的新一代国际交易系统;

3. 对标国际标准,实现自贸区内交割仓库实物流与国际接轨;

4. 加强重点布局,探索境外创新合作模式,拓展市场开放空间;

5. 坚持以“上海金”为核心竞争力,结合市场特点深入挖掘有效的合作形式,向市场和行业宣传推广“上海金”及“上海金”基准价;

6. 坚持创新发展驱动市场建设。

社会责任

为深入贯彻落实《中共中央国务院关于打赢脱贫攻坚战三年行动的指导意见》,体现金融要素市场的社会担当,2018年,上海黄金交易所认真履行社会责任,深耕公益事业,围绕教育扶贫、金融扶贫服务,困难群体帮扶等领域,先后向陕西铜川市、云南普洱市、新疆和田地区和上海崇明等地区提供资金和智力支持。

积极参与中国人民银行定点扶贫工作,一方面,向陕西省铜川市印台区、宜君县两区县进行资金捐赠,用于设立定点扶贫区县教育扶贫基金和产业扶贫贷款担保基金,支持当地教育事业,促进区域产业发展。另一方面,继续向人民银行乌鲁木齐中心支行“访惠聚”扶贫项目进行资金捐赠,提升农产品的附加值,增加农民收入;保障了劳光村小学师生安全及冬季取暖,将温暖送达边疆。

向中国金融教育发展基金会进行资金捐赠,致力于基金会用于开展金融知识普及活动、金融市场消费者保护培训、反洗钱等方面宣传,联合举办金融市场投资者教育、普惠金融等教学和科研工作方面的公益活动。

助推地方扶贫攻坚,根据中共上海市委组织部《关于继续深化城乡党组织结对帮扶活动的实施意见》的通知精神和上海市金融党委的部署要求,连续多年与崇明区建设镇运南村开展结对帮扶,在加大对当地扶贫项目资金投入的同时,组织党团员青年进行实地慰问,为8位生活困难老党员、8位困难学生送上棉被、米、油、牛奶、食品、书包等用品,帮助困难村民欢度新春佳节。

落实黄浦区智力支援云南省普洱市项目,联合兄弟单位就促进当地脱贫致富、支持普洱茶产业发展开展调研,形成推动普洱茶交易流通综合服务水平提升的可行性方案,发挥扶贫攻坚智囊作用。

积极开展青年志愿者服务活动,结合学雷锋日,组织团员青年前往打浦桥街道青年中心参加“关爱自闭症患者”公益活动,提升上金所青年员工的道德素养,弘扬“奉献友爱互助进步”的志愿服务精神。

今后,上海黄金交易所将继续坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻党的十九大精神和习近平总书记关于脱贫攻坚的重要论述,积极践行社会主义核心价值观,坚持问题导向,构建长效机制,做实精准扶贫,为全面建成小康社会贡献力量。

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