洞察|内控不完善、管理存重大漏洞 国融证券被证监局责令改正

和讯网

发布时间: 18-12-2511:46财经领域创作者,北京和讯在线信息咨询服务官方帐号

和讯网消息 据证监会12月24日披露, 国融证券广州华夏路证券营业部因内部控制不完善,《经营证券期货业务许可证》管理存在重大漏洞,被广东证监局责令改正。

经查,国融证券广州华夏路证券营业部未按经批准实际经营的业务种类申请换发《经营证券期货业务许可证》,且有《经营证券期货业务许可证》、机构监管综合信息系统数据等证据证明。

广东证监局认为,上述行为反映出国融证券营业部内部控制不完善,《经营证券期货业务许可证》管理存在重大漏洞。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《证券公司分支机构监管规定》第二十条规定,广东证监局对上述营业部采取责令改正的监督管理措施,并要求营业部进一步健全完善内部控制机制,对上述违规行为予以整改,有关整改情况的书面报告,在收到本决定书之日起30日内报送广东证监局。

截图来源:证监会官网

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