招商证券“海选”进行时,新任命首席风险官,年内行业高管变更增至169位

发布时间:18-12-2120:01

招商证券的人事变化还在继续。

日前的最新公告显示,招商证券正式聘任胡宇为合规总监、首席风险官。此前担任这两个岗位的赵斌、邓晓力不再担任相关职务。

上月中旬,招商证券宣布拟用竞争上岗的方式聘用6名副总裁,发出了人事改革的信号。如今,随着熊剑涛正式任职总裁,以及招商证券管理层人选和分管业务的持续调整,招商证券的高管变阵开始进入新阶段。

与此同时,年内券商行业高管的变动数量增至169位,券商高管变动的“常态化”应是这个时期的特征。

2名副总裁岗位变动

自8月底王岩从招商证券离开后,招商证券原副总裁熊剑涛经过全球海选、并获得董事会批准和监管机构批准后,正式出任总裁一职。根据公告,熊剑涛日前正式任职招商证券总裁,任期自2018年 12月15日至2021年11月23日止。

同日,招商证券第六届董事会第十五次会议审议并通过了《关于变更公司合规总监、首席风险官的议案》,聘任胡宇任公司合规总监、首席风险官。

赵斌、邓晓力自此次董事会决议之日起,分别不再担任合规总监、首席风险官,但赵斌、邓晓力仍为公司副总裁。

此次上任的胡宇,则有在深圳证监局、海南证监局和广东证监局从业的经历。

来源:招商证券公告

“老风控”去职

值得一提的是,此次不再担任首席风险官的邓晓力,“管风控”正是她的多年的本领。

在加入招商证券前,她曾任 Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师,现兼任中国证券业协会财务会计与风险控制专业委员会副主任委员。在招商证券当首席风险官多年,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作。

华尔街见闻留意到,在招商证券今年3月在香港举行的业绩发布会上,王岩和邓晓力正是主讲的好搭档。具体而言,当时王岩负责解答媒体关于策略上的问题,邓晓力则主讲风控这块。

而赵斌则是在2016 年 1 月起,担任招商证券合规总监。

邓晓力和赵斌目前担任招商证券的副总裁,两位最新的分管业务仍待观察。

接班者谁?

而此次“接班” 邓晓力和赵斌风控和合规工作的胡宇,事业起步是“教师”。

公告显示,胡宇2018年8月至11月任招商局集团资本运营部副部长;2016年11月至2018年7月任广东证监局党委委员、纪委书记;2015年2月至2016年10月任海南证监局党委委员、纪委书记;1996年7月至2015年1月任深圳证监局政策法规处副主任科员、机构监管处主任科员、党委办公室副主任、主任、稽查一处处长;1989年7月至1994年8月在江西医学院外语教研室任教;1981年9月至1985年8月在西山中学任教。

可以看出,除了最近担任了3个月的招商局资本运营部副部长的工作外,胡宇逾20年是在证监系统度过的。他未来担任招商证券的合规总监和首席风险官,应该是驾轻就熟的。

来源:招商证券公告

竞聘仍未落幕

至于招商证券这场“人事竞聘”是否已落幕?答案应是否定的。

11月中旬,招商证券公告称,拟用竞争上岗的方式聘用6名副总裁,以激发组织活力,持续提升公司竞争力。

截至12月下旬,目前招商证券的副总裁班子已经确定了近一半。

随着熊剑涛升任总裁、孙议政离职,目前招商证券的副总裁班子,包括了 邓晓力、李宗军、吴慧峰和赵斌,离原定的6名副总裁尚有距离。

不过,业内亦有消息称,最后的两位副总裁人选已大致确认,或仍在程序中。最终职位何属,尚待公告揭晓。

年内169名券商高管离职

在金融变革的时代,各个参与主体都在深入思考转型之路。券商高管人事变动也逐步进入“常态化”。

据Choice数据统计显示,年初至今(截至12月21日)已有35家券商的169名高管发生人事变动,涉及公司董事长、副董事长、总经理、总裁和首席风险官等职位。

于券商行业而言,这些高管离职的原因也万变不离其宗:或因到龄退休,或任期已满,或工作变动而作出调整;但也有因为业绩考核不达预期,受监管处罚等缘故被动离任。

比如,江海证券原董事长孙名扬和财通证券原董事长沈继宁,均因达到退休年龄而离职。而招商证券前董事长宫少林、兴业证券前董事长兰荣,也在任期结束而选择功成身退。

但业内也不乏被动离职的案例。“现在监管风向在收紧,一些高管风格激进,过去的‘打法’在当下环境不一定管用,免不了人事变动。”业内人士表示。

但总体来看,券商高管的变动仍以正常离职为主。正常的人事变动,客观上有益于整个券商行业的良性发展。

图:年初至今辞任的部分董事长、总经理、首席风险官一览

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