洞察|广发证券营业部包杨兵违规代客交易并私自提供便利 被证监局警示

和讯网

发布时间: 18-12-1317:37财经领域创作者,北京和讯在线信息咨询服务官方帐号

和讯网消息 据证监局12月11日披露,广发证券营业部从业人员包杨兵因违规代客交易等行为被证监会出具警示函。

经查,包杨兵作为广发证券台州白云山西路证券营业部的从业人员,在2017年9月30日前存在替客户办理证券交易操作、私自违规为客户的融资活动提供便利等行为。

证监会认为,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。并根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,决定依法对包杨兵采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

截图来源:证监会网站

《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:

(一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

(三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;

(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

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