[天眼]指令未经交易员确认直接执行 广发期货被责改

金融界

发布时间: 18-10-2516:51北京富华创新科技发展有限责任公司官方帐号

来源:金融界网站

金融界《天眼》(关注公号:dtjrjc),追踪监管动态,洞察股市黑洞,护航投资之路。

日前,广发期货有限公司因资产管理业务存在第三方投顾或投资经理直接执行投资指令、未经交易员确认等问题收到广东证监局责改决定。

证监局称,广发期货违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条规定,决定对其采取责令改正的监督管理措施。

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