[天眼]华泰期货遭证监局责改 检查进场前修改风控设置

发布时间:18-10-2516:21

来源:金融界网站

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日前,华泰期货因资管业务违规被广东证监局责令改正。

证监局称,华泰期货有限公司资产管理业务存在以下问题:

一是为应付检查,公司于检查进场前一日对不满足合同风控要求的资管系统风控设置进行修改;

二是投资者适当性管理不规范

广东证监局指出,华泰期货上述相关问题违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、四十七条和《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第八十七条规定,广东证监局决定对你其采取责令改正的的监督管理措施。

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