8年前“老鼠仓”案曝出 原国泰君安及华安证券员工双双获刑

发布时间:18-09-2814:23

和讯网消息 一起雪藏了8年的“老鼠仓”案今日被曝出,时任国泰君安投资经理的唐洁老鼠仓交易非法获利330万余元。同时,作为华安证券固收部投资总监的张成灏,明知唐洁系违规交易,还与其合谋进行老鼠仓交易,账户非法获利394万余元。

9月28日,中国裁判文书网公布了唐洁、张成灏利用未公开信息交易罪一案的一审刑事判决书。

判决书显示,被告人唐洁,女,1980年10月23日出生,汉族,安徽省芜湖市人,研究生文化,原系Z公司证券及衍生品投资部投资经理,户籍地上海市黄浦区,住上海市浦东新区,因本案于2017年5月15日被刑事拘留,同年6月21日被逮捕,现羁押于上海市看守所。

经多份公告比对,唐洁所供职的Z公司系国泰君安证券,从中国证券业协会网站的消息也印证了上述事实,唐洁被刑事拘留次日,其离职信息也在协会网站备案。

时间回到8年前,在唐洁被刑拘2日后,时任华安证券固收部投资总监张成灏也被刑事拘留。资料显示,张成灏,男,1981年12月5日出生,汉族,辽宁省抚顺市人,研究生文化,因本案于2017年5月17日被刑事拘留,同年6月21日被逮捕。

经法院审理查明,2009年2月至2010年7月,唐洁在担任国泰君安证券及衍生品投资部投资经理期间,利用负责管理公司自营账户职务便利所获取的未公开交易信息,使用其实际控制的户名为盛某的证券账户,早于、同期于或稍晚于国泰君安自营账户买入或卖出相同股票共计45只,趋同交易金额累计人民币6821万余元,非法获利330万余元。

同期,张成灏在明知唐洁负责管理国泰君安自营账户的情况下,利用从唐洁处获取的未公开交易信息,与唐洁及梁某(另案处理)等人共同使用由梁某提供的账户,早于、同期于或稍晚于国泰君安自营账户买入或卖出相同股票共计39只,趋同交易金额累计8677万余元,账户获利394万余元。

嗣后,唐洁、张成灏分别从上述账户持有人处获得好处费27.5万元、22.5万元。2016年5月15日、17日,被告人唐洁、张成灏分别向上海市公安局自动投案并如实供述了上述事实。

2018年2月,该案在上海市第一中级人民法院公开审理,法院认为,被告人唐洁身为证券公司的从业人员,违反规定,利用因职务便利获取的未公开交易信息,单独或伙同被告人张成灏等人从事与该信息相关的证券交易活动,情节特别严重,其行为均已构成利用未公开信息交易罪。

上海市第一中级人民法院依法判决:

一、被告人唐洁犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,缓刑4年,并处罚金人民币440万元。

二、被告人张成灏犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币35万元。

三、追缴唐洁违法所得人民币358.25万元,追缴张成灏违法所得人民币22.5万元,上交国库。剩余违法所得人民币344.94万元继续予以追缴。

另据资料显示,张成灏在犯案后就离开了华安证券,并于2013年加盟浙商证券,后担任浙商证券固定收益部总经理。2018年5月28日,在君证资本集团举办的“2018君证资本论坛”上,张成灏还以前浙商证券固定收益部总经理张成灏的身份出席了论坛。

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