新时代证券顶格申购债券却无力缴款 被证监局责令改正

和讯网

发布时间: 18-08-2417:24财经领域创作者,北京和讯在线信息咨询服务官方帐号,优质财经领域创作者

和讯网消息 近日,北京证监局下达行政监管措施决定书,对新时代证券采取责令改正并要求公司增加合规检查次数的决定。

经查,新时代证券在申购债券过程中,未能审慎评估债券申购风险,动用多个自营证券账户进行顶格申购,但获配金额远超公司缴款能力,导致缴款违约。

北京证监局表示,上述行为反映出你公司内控存在缺陷,对业务风险识别、评估、应对和报告不够及时充分,未能建立符合自身发展需要的全面风险管理体系,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第二十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第125号)第六条、《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第三条的规定。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,北京证监局决定:对新时代证券责令改正并增加合规检查次数,要求在决定书作出之日起1个月内完成整改并提交整改报告;未来一年期间内,每6个月对公司内部控制和风险管理开展一次合规检查,并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。

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