财达证券又一员工违规炒股被罚 一个月内连收两罚单

和讯网

发布时间:18-07-1717:10

和讯网消息 近日,财达证券一营业部员工焦玉淼操作他人股票账户,因无违法获利,最终被河北证监局处以4万元罚款。

经查明,2007年3月起,焦玉淼与财达证券股份有限公司签署无固定期限劳动合同,受聘于该公司石家庄和平东路证券营业部,并取得劳动报酬,为该公司正式员工。

2012年5月至2016年11月,焦玉淼在营业部任职期间,使用营业部无盘站(MAC地址为001E90471C88、001E90483787),操作李某国证券账户买卖股票,累计买入1192笔,成交金额5233.96万元,卖出932笔,成交金额5153.14万元,轧差-80.82万元,未发现违法获利。

证监局指出 ,焦玉淼的上述行为,违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条规定,决定:责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。

证券从业人员违规炒股屡禁不止,据统计,年内至少已有来自11家券商的14位从业人员因此被罚,案件数量已超去年全年。

和讯网注意到,这是财达证券一个月内,收到的第二份员工违规炒股罚单。

6月26日,财达证券合肥潜山路营业部总经理独轶私下接受客户委托买卖证券,还借用其妻子、父亲账户炒股,资金量高达1700万,但亏损11万。最终,独轶被安徽证监局责令改正,并罚款16万元。

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