未按“穿透”原则向上识别最终投资者 金谷信托被罚30万元

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发布时间: 18-07-0517:33新华网官方帐号

来源:千龙网

中国银保监会网站5日公布了中国银监会北京银监局对中国金谷国际信托有限责任公司的行政处罚决定书(京银监罚决字〔2018〕3号)。

决定书显示,中国金谷国际信托有限责任公司法定代表人(主要负责人)为彭新,该公司未按“穿透”原则向上识别最终投资者,严重违反审慎经营规则。

北京银监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,责令中国金谷国际信托有限责任公司改正,并给予该公司罚款30万元的行政处罚。作出处罚决定的日期为2018年6月26日。

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