财达证券一营业部经理1700万违规炒股亏11万 被证监局查处

和讯网

发布时间:18-06-2915:48

和讯网消息 日前,财达证券合肥潜山路营业部总经理独轶因私下接受客户委托买卖证券、利用他人账号炒股,被安徽证监局责令改正,罚款16万。

根据《中国证券业执业证书》显示,独轶不晚于2009年9月4日取得证券从业资格。2013年10月28日至2017年11月29日,独轶担任财达证券合肥潜山路营业部总经理。

经查,独轶自2015年起,多次私下接受相关客户委托,操作“张某”、“金某春”等10个账户,进行证券交易,本人未获得收益。

除了私下接受客户委托买卖证券外,独轶还涉嫌借用他人账户从事股票交易。

独轶在财达证券合肥潜山路营业部任职期间,利用配偶尹某证券账户、父亲独某证券账户(普通账户、融资融券账户)从事股票交易。

上述证券账户的资金来源和去向主要指向独轶,共累计买入104.15万股,买入金额1707.93万元,累计卖出104.15万股,卖出金额1698.86万元,扣除佣金税费后,亏损11.55万元。

安徽证监局指出,独轶在财达证券任职期间,私下接受客户委托买卖证券,违反了《证券法》第一百四十五条的相关规定;利用“尹某”、“独某”证券账户买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十三条的相关规定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,最终,安徽证监局决定:

1.对独轶私下接受客户委托买卖证券的行为,责令改正,给予警告,处以10万元罚款。

2.对独轶借用他人账户买卖股票行为,处以6万元罚款。

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