深圳上元资本违规减持永安药业 被证监局出具警示函

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发布时间: 18-04-1117:54财经领域创作者,北京和讯在线信息咨询服务官方帐号,优质财经领域创作者

和讯网消息 4月11日,湖北证监局公布对深圳市上元资本管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查,上元资本作为持有潜江永安药业股份有限公司(简称永安药业)股份比例5%以上的股东,2017年2月10日至2018年1月18日期间,持有永安药业股份比例累计减少5.1194%,

湖北证监局表示,上元资本在持有永安药业股份比例变动达5%时,未及时提交书面报告并披露权益变动报告书,且未在履行报告和披露义务前停止买卖永安药业股票。

湖北证监局指出,上元资本的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条第二款的规定,按照《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,决定对上元资本予以警示。并要求上元资本应当引以为戒,严格按照相关规定买卖上市公司股份,杜绝类似行为再次发生。

资料显示,截止永安药业披露的2017年年报,深圳市上元资本管理有限公司旗下共有3只产品入驻,分别为上元1号基金、上元2号私募基金和上元3号私募基金。截止2017年12月31日,上述3只产品合计持有永安药业1393.03万股,占总股本比例的7.09%。

不过,最新数据表明,上元资本在2018年2月后又曾陆续对永安药业进行过减持。

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