广州安州投资违规举牌京山轻机等多股 被证监会罚款160万

和讯网

发布时间:18-04-1015:31

和讯网消息 4月9日,中国证监会公布第26号行政处罚决定,对当事人广州安州投资管理有限公司,以及该公司总经理王福亮违规“举牌”的情况,合计罚款160万元。

经证监会查明,2014年9月至2015年6月期间,广州安州投资管理和控制的29个产品,涉及32个证券账户组,在持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时,未依法履行报告、通知及公告义务。

证监会表示,广州安州投资账户组持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4只股票的比例多次达到法律规定的信息披露情形,但广州安州投资均未按规定向证监会和交易所作出书面报告,也未通知上市公司,导致相关信息未能公告披露。

证监会认为,广州安州投行为违反了《证券法》相关规定,王福亮作为公司的实际控制人,是对该违法行为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第二款的规定,证监会决定:

一,对广州安州投资给予警告,并对其超比例持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4只股票未依法披露的行为分别处以30万元罚款,合计处以120万元罚款;

二,对王福亮给予警告,并对其作为广州安州前述4次超比例持股未依法披露行为直接负责的主管人员分别处以10万元罚款,合计处以40万元罚款。

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