ESG风险观察｜拉卡拉、度小满等第三方支付机构遭重罚
齐鲁壹点2024-09-20 17:45
为及时有效监测企业在社会、环境、治理等方面的风险，齐鲁晚报·齐鲁壹点将通过壹点智库品牌大数据平台，定期跟踪、监测和评价A股上市公司的ESG风险，并进行重点报道。
9月9日-9月15日，本周有597家A股上市企业被央媒省媒报道过敏感信息。与上周相比，敏感信息量下降的有344家，信息量增加的有493家。
本期ESG风险敏感信息涉及产品质量不合格、信披违规、高管被查等问题。从ESG层面分析，主要涉及社会（S）、治理（G）维度的关键绩效指标。
36批次化妆品抽检不合格
从国家药品监督管理局官网获悉，国家药品监督管理局在2024年的国家化妆品抽样检验工作中发现，共有36批次化妆品不符合规定。其中包括广东芭薇生物科技股份有限公司（芭薇股份300957）和云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（贝泰妮300957）生产的产品。
具体来看，芭薇股份生产的鲜比淡斑净白精华液和鲜比焕采透白亮肤霜因成分比对项目不符合规定而被“点名”，产品被检出含有未在产品标签及注册资料中载明的美白剂：3-邻-乙基抗坏血酸（复检结果）。贝泰妮生产的薇诺娜清透防晒乳SPF48 PA+++也出现在不合格名单中，但贝泰妮提出样品真实性异议，经云南省药品监督管理局审查，该企业未生产或者进口过该批次抽检不符合规定产品。也就是说，该批次产品为假货。
此次抽检结果对两家上市公司的影响尚待观察。截至目前，芭薇股份尚未对抽检不合格的情况作出公开回应。而贝泰妮则已明确表示涉及的产品为假货，与其公司无关。
拉卡拉等5家支付机构被罚
据财联社、新华财经等报道，人民银行北京市分行最近对五家支付机构开出罚单，其中包括北京高汇通商业管理有限公司（有赞支付）、拉卡拉支付股份有限公司（拉卡拉300773）和北京度小满支付科技有限公司（度小满支付）等，这次处罚是因为这些公司在支付业务中存在违规行为。
在五家被罚的支付公司中，有赞支付以2787万元罚没金额，创下年内支付行业第二笔超大罚金，且罕见两任总经理均同时被罚。拉卡拉因未落实真实、完整、可追溯和全流程一致性的要求；未严格落实商户实名制要求；未将商户资金结算至其同名银行结算账户，被人民银行北京市分行警告，并处罚款406万元。时任拉卡拉支付股份有限公司总经理、副总经理对公司未落实真实、完整、可追溯和全流程一致性的要求；未严格落实商户实名制要求负有责任，分别被罚15万元。
据估计，2024年上半年，第三方支付领域共收到24张罚单，合计罚没金额超过1.18亿元。与2023年上半年相比，罚单数量和罚没金额均出现了明显增长，显示出监管机构对支付行业合规性的严格要求。被罚的违规行为主要集中在账户管理、支付结算管理等方面。中国支付行业正在经历一个更加严格的监管时期，支付机构需要加强合规管理，以避免重罚。
联创股份等三家企业被立案调查
据报道，近日，证监会对三家上市公司展开立案调查，包括山东联创产业发展集团股份有限公司（联创股份300343）、朗源股份有限公司（朗源股份300175）以及银江技术股份有限公司（*ST银江300020）。这些立案均涉及信息披露违法违规行为。
联创股份因涉嫌信息披露违法违规被立案，这可能与公司近期自查发现的财务问题有关。朗源股份则因涉嫌信息披露违法违规被立案，涉及原控股子公司的虚假交易问题。而*ST银江则因涉嫌信披违法违规被立案，尽管具体原因未明，但公司此前曾因财务报表问题进行过会计差错更正。
此前，2024年9月6日晚间，嘉麟杰（002486.SZ）、华铭智能（300462.SZ）、诺德股份（SH600110.SH）、ST旭电（SZ000413.SZ）和ST旭蓝（SZ000040.SZ）五家A股上市公司同时公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司已被证监会立案调查。
一系列立案调查反映了监管部门对上市公司信息披露的严格监管趋势。数据显示，2024年上半年，证监会已查办案件192件，同比增长25%，罚没款金额达47亿余元，同比增长约六倍。
这些事件对市场的影响是深远的，尤其是对于投资者而言，应密切关注这些公司后续的公告与表态，在监管压力下，上市公司可能会面临更大的运营挑战。投资需谨慎，应根据市场动态调整自己的投资组合，以应对可能出现的风险。
上周又有上市公司高管被查
据证券时报报道，四川广安爱众股份有限公司（广安爱众600979.SH）于2024年9月12日发布公告，称公司董事张久龙被立案调查并采取实施留置措施。表示对公司的日常生产经营管理情况未产生重大影响，其他董事、监事及高管均正常履职，董事会依法履行相关职责，公司生产经营管理情况一切正常。
此外，上海贵酒股份有限公司（岩石股份600696.SH）的实际控制人也被采取了刑事强制措施。连续三个交易日跌停，股价从9月18日的5.31元下跌。此次事件源于海银财富管理有限公司涉嫌非法集资犯罪，韩啸作为海银财富的关联方，其在上海贵酒的股份已被司法冻结。
上海贵酒上半年的业绩报告显示，公司营业收入和净利润均出现大幅下滑，部分原因是资金紧张导致经销商关系受挫，此外，公司的产品价格虚高、重营销、轻产能的问题也受到业界的关注。这些事件对上海贵酒的市场信心产生了显著影响，并引发了对公司未来发展的担忧。
这些事件反映出监管部门对上市公司及其高管的严格监管趋势，以及对资本市场乱象的整治力度持续提升。对于上市公司而言，合规经营和透明信息披露是赢得市场信任的关键。
（大众新闻·齐鲁壹点 记者 张洁清）
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