中融信托董事长助理因涉内幕交易被罚，曾作为中植集团代表参与准油股份控制权转让商谈
澎湃新闻2024-08-22 18:49
近日，中国证监会新疆监管局网站发布的一则《行政处罚决定书》（下称《决定书》）显示，中融信托董事长的助理余安琪及其好友陈峘潞因共同内幕交易“准油股份”被分别处以40万元罚款。
据《决定书》，克拉玛依市城市投资建设发展有限责任公司（下称克拉玛依城投）为带动地方产业升级，实现石油石化产业协调发展，通过北京融邦卓越投资管理有限公司的赵某、郭某峰作为中间人，拟收购准油股份（002207.SZ）控制权。准油股份控股股东湖州燕润投资管理合伙企业（下称湖州燕润）的实际控制人为中植企业集团有限公司（下称中植集团），刘某作为中融国际信托有限公司（下称中融信托）董事长，受托临时代管中植集团。余安琪为刘某的助理。
2023年2月6日，克拉玛依城投董事长石某从赵某和郭某峰处获知中植集团愿意洽谈转让准油股份控制权事宜。2023年2月10日，石某、周某萍等人在北京与中植集团代表余安琪、温某等进行商谈，双方就两方基本情况、股权收购意向、股权收购比例及价格等有关内容进行了沟通。2023年2月23日，石某、周某萍等人与余安琪、温某再次洽谈了准油股份股权转让有关细节并敲定股权转让框架协议。当日晚间，准油股份发布公告称控股股东湖州燕润正在筹划向克拉玛依市某国资转让公司控制权，可能涉及控制权变更，公司股票自2023年2月24日开市起停牌。
据《证券法》，准油股份2月23日晚间公告事项属于第八十条第二款第八项所列重大事件，该事项公开前属于内幕信息。该内幕信息形成不晚于2023年2月10日，公开于2023年2月23日。余安琪作为中植集团代表，参与了准油股份控制权转让的商谈过程，是本案内幕信息知情人，知悉时间不晚于2023年2月10日。
余安琪与陈峘潞系多年好友，关系密切，联络往来频繁，二人自2021年3月起，共同使用陈峘潞母亲“梁某”的证券账户进行股票交易。余安琪与陈峘潞在内幕信息敏感期内存在联络接触，2023年2月14日、16日、22日，余安琪与陈峘潞存在见面接触、电话及微信电话联系。内幕信息敏感期内，余安琪与陈峘潞使用共同资金，共同决策并控制“梁某”证券账户分9笔买入120000股“准油股份”，买入金额885320元。2月28日，“准油股份”复牌当日，“梁某”证券账户将所持“准油股份”全部卖出，成交金额939226元，获利金额52693.09元。
2023年2月22日，余安琪与陈峘潞使用微信进行通话。通话结束后，陈峘潞即使用“梁某”证券账户买入120000股“准油股份”。“准油股份”复牌当日，又由余安琪使用“梁某”证券账户将所持“准油股份”全部卖出。《决定书》称，上述交易行为与内幕信息获取时间高度吻合，交易金额放大、交易习惯异常，且无正当理由或正当信息来源。以上违法事实，有相关公告、相关人员询问笔录、情况说明、银行账户资料、证券账户资料等证据证明，足以认定。
《决定书》显示，余安琪、陈峘潞的上述行为构成内幕交易违法行为。依据《证券法》相关规定，中国证监会新疆监管局决定：没收余安琪、陈峘潞违法所得52693.09元，并对余安琪、陈峘潞合并处以80万元罚款，其中对余安琪处以40万元罚款，对陈峘潞处以40万元罚款。
2021年12月18日，中植企业集团创始人解直锟因心脏病突发抢救无效在北京去世。2天后，代理解直锟主持中植集团全面工作的刘洋首度发声。2021年12月20日晚间，刘洋在中植企业集团官方微信公号上公开发表了《致客户朋友们的一封信》。刘洋的一个身份是解直锟的外甥，另一个身份是中植集团旗下的重要平台中融信托的董事长。
澎湃新闻记者 彭艳秋
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