国元证券原投行总经理被带走调查 20年累计签署12单保荐项目
央广网2024-08-14 11:44
央广网北京8月14日消息（记者 曹倩）13日晚间，国元证券就“投行负责人被查”传闻作出回应。
国元证券表示，公司原投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。目前，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理。公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。
公开信息显示，王晨，1975年出生，早年在安徽省国际信托投资银行部工作。2000年，安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并重组，并成立国元证券，王晨就此担任国元证券投行部董事总经理，至今超过20年时间。2004年4月，王晨成为国内首批609名保荐代表人之一。
中国证券业协会官网资料显示，目前执业机构登记在国元证券的“王晨”仅有一人。2004年2月，王晨执业机构登记在国元证券；2012年10月，王晨的登记类别由“一般证券业务”，变更为“保荐代表人”。
王晨累计签署过12单保荐项目，其中首发项目有9个，非公开发行项目3个，具体IPO项目包括恒源煤电、报喜鸟、科大讯飞、安科生物、皖新传媒、思进智能等。这些项目均不存在“效力期限内与该项目有关的负面执业声誉信息”。
截至发稿，王晨在国元证券的登记状态显示为“正常”。
东方财富Choice金融终端数据显示，国元证券投行业务近年面临困境。2023年年报显示，公司全年实现投资银行收入2.01亿元，同比下降73.71%，投行业务利润为-8948.41万元，同比下降124.23%。
值得关注的是，国元证券此前还曾发生过前高管退休后被调查的事件。
据《每日经济新闻》报道，2023年初，国元证券原董事长蔡咏在退休3年后被当地省纪委带走调查，至今还没有公开结论。
彼时，国元证券曾回应媒体称，对国元证券原董事长蔡咏被调查一事不了解情况，蔡咏已退休三年多，此事不会对公司的经营管理造成影响。
公开资料显示，蔡咏于1993年进入国元证券前身安徽省国际信托投资公司任职，2001年参与创立国元证券，担任公司总裁、党委副书记；2012年担任国元证券党委书记、董事长，2020年1月14日国元证券董事会换界退休。
此外，2024年3月1日，安徽证监局曾对国元证券采取出具警示函措施，直指国元证券存在廉洁从业管理存在不足、未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作、发布证券研究报告业务管理制度不够完善、未及时对信息系统故障进行应急报告等问题。安徽证监局要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告。（央广资本眼）
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