券商最新分类评级出炉！天风国信跻身AA 国融证券连降5级
财联社2019-07-26 20:21
2019年证券公司分类结果如期来临！
据证监会网站7月26日晚间公布的数据显示，经过财联社梳理，2019年有38家券商的分类评级为A级，50家券商的分类评级为B级，8家券商的分类评级为C级，2家券商的分类评级为D级。
具体来看，AA级券商的数量从去年的12家下降到10家，东方证券、广发证券、申万宏源、银河证券从AA级券商降级，国信证券、天风证券从A级券商上升到AA级券商。
9家券商分类评级退出A类，安信证券的分类评级从A降到BBB，广发证券的分类评级从AA降到BBB。
2019年有19家券商分类评级得到提升，中原证券直跳5级从C级上升到BBB级，中山证券从CCC级上升到BBB级。
2019年有28家券商的分类评级遭遇下调，国融证券、长江证券、东莞证券、大同证券、广发证券、恒泰证券、中航证券7家券商分类评级下降的级别超过2。其中，国融证券、长江证券、东莞证券评级遭遇滑铁卢。
国融证券直接连降5级从BBB级降到C级。据悉国融证券分类评级遭遇如此大的变动，与国融证券风控流于形式相关，据统计，截至目前，证监会证券基金机构监管部共发出了5份证券类行政监管措施决定，其中4份涉及国融证券。
长江证券分类评级从2018年的BBB级降到CCC级，东莞证券分类评级从2018年的A级降到B级。
继2018年华信证券成为A股第一家D类券商，今年D类券商再度扩容，网信证券从CCC级降到D级，成为A股第二家D类券商。
今年3月6日，辽宁证监局对网信证券采取责令改正并定期报告监管措施的决定。由于2018年12月及2019年2月网信证券集中交易系统和综合账户管理系统陆续发生故障，反映出公司信息系统存在重大风险隐患，核心设备老旧、系统运维保障存在不足，导致频繁发生信息安全事件。
今年5月初，辽宁证监局网站显示，因公司存在重大风险隐患，即日起向网信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查。随后，辽宁证监局发布关于网信证券股东方的处罚结果。网信证券股东联合创业集团被采取限制股东权利措施的监管决定，其违规主要涉及三名自然人未经批准实际控制网信证券5%以上股权，被责令改正。
据公开资料显示，具体来看，两种情况将被直接认定为D类券商：
一是证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。
二是证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司分类结果下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为D类。
分类结果对券商有何影响？
据证监会官方信息显示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
对于分类结果的使用，根据证监会2017年修订的《证券公司分类监管规定》：
（1）中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
（2）证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。
（3）证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
（4）中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
根据2013年证监会“证监会公告〔2013〕22号”通知，保护基金规模在200亿以上时，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司，分别按照其营业收入的0.5％、0.75％、1％、1.5％、1.75％、2％、2.5％、2.75％、3％、3.5％的比例缴纳保护基金。
（5）证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
附榜单：
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