美法院或限制中国三银行 中银协：中资银行依法不应履行有关判决
环球网财经2019-06-26 09:25
【环球时报记者 白云怡】美国《华盛顿邮报》24日报道称，三家中国大型银行可能面临被切断美元清算渠道的风险，原因是这几家银行曾拒绝执行美国一家法院关于违反对朝鲜制裁调查的传票而被一名美国法官裁定为藐视法庭。对此，中国外交部发言人耿爽25日回应称，中方一贯要求中资金融机构在海外的分支严格遵守当地的监管法律法规，但反对美方对中国企业进行所谓的“长臂管辖”。
据《华盛顿邮报》报道，面临制裁的3家中国银行的名字尚不能确认，但法庭裁决的细节与2017年对中国交通银行、中国招商银行和上海浦东发展银行的民事没收行动一致。报道称，美国司法部2017年曾指控上述三家中国银行与一家香港公司合作，这家香港公司被指替朝鲜外贸银行洗钱超过1亿美元，而朝鲜外贸银行是美国制裁的对象。报道以上海浦东发展银行为例分析认为，该行虽然在美国没有分支机构，但在美国设有处理美元交易的账户，美国法院的裁决意味着美国司法部长或财长有权终止该行在美账户及其处理美元交易的能力。一旦上述举措被付诸实施，将是对该银行的严厉惩罚。 针对《华盛顿邮报》的报道，中国交通银行、中国招商银行和上海浦东发展银行25日分别进行回应。三家银行均表示，未因涉嫌违反任何制裁法律而受到相关调查。浦发银行称，该事件起源于美国司法机构在对客户进行调查时，要求浦发银行直接向美国方面提供该客户资料，根据有关法律法规，任何组织、个人或者其他实体均不得在未经许可的情况下向境外提供相关客户信息资料。而交通银行和招商银行表示，相关案件涉及美国法院向中资商业银行调取存放在美国境外的客户信息，属于跨境调查取证的司法协助范畴。根据《国际刑事司法协助法》等中国法律相关规定，司法协助应当依据《中美刑事司法协助协定》规定方式进行。 “美国最终是否会真正落实这一裁决，以行动终止这三家银行的美元清算渠道，尚存在很大疑问。”中国复旦大学美国研究中心副主任宋国友25日在接受《环球时报》记者采访时分析称，目前所有的信息均来自于“一名联邦法官”，鉴于美国司法体系名义上的独立性，现在还很难判断这是法官个人自行做出的决定，还是背后有更多政治因素驱动。“如果这确实是美国政府的意图，并在接下来被政府付诸实际行动，则将对中国的经济安全和金融安全构成非常大的威胁，并对中美关系造成极大冲击”，宋国友认为，这不是简单的极限施压手段，而是美国国内整体对中国的战略焦虑和质疑又一体现。 中国国际问题研究院研究员杨希雨则认为，美国此举或许主要意在施压朝鲜，顺带打击中国。他对《环球时报》记者表示，目前美国对朝制裁正在收紧而非放松，因此中俄企业成为主要被监视对象，此次银行事件可能是美国对中朝“敲山震虎”的又一信号。 《华盛顿邮报》的报道25日一度引发市场担忧：招商银行A股盘中一度跌逾8%，收盘时下跌4.82%；而浦发银行、交通银行收盘跌幅在3%左右。但随着三家银行午后发布澄清声明，市场情绪已明显有所缓和，银行板块跌幅收窄。 另据路透社25日报道，中国央行旗下媒体《金融时报》周二援引业内资深人士的话称，目前没有确凿信息表明中资银行会受到制裁，《华盛顿邮报》相关报道并非针对最近发生的事件，其所指调查已在今年3月一审，现仍在司法进程中，7月12日还将在华盛顿的一家法院进行二审。据该人士分析，预计中资银行应不会失去美元清算资格，市场对此不应过度解读。 中国银行业协会首席法律顾问卜祥瑞25日对记者表示，美国法院未经中国政府相关主管机关同意，仅仅依据其国内法，就判决中资银行向美国案件原告直接提供受到中国法律严格保护的中国境内机构的客户信息，属于典型的对中资银行行使“长臂管辖”权，明显违反《商业银行法》《民事诉讼法》《国际刑事司法协助法》等一系列中国法律相关规定，中资银行依法不应该履行美国法院的判决。 耿爽25日在外交部例行记者会上表示，中国政府一向以严肃认真的态度，全面落实联合国安理会的各项决议，不但要求金融机构、企业和个人严格遵守联合国制裁决议，也要求中资金融机构在海外的分支机构严格遵守当地监管法律法规，依法合规经营，配合好当地司法执法部门的监管行动。与此同时，我们一贯反对美方对中国企业进行所谓“长臂管辖”。希望美方加强同各国在金融监管等领域的双边合作，包括合乎各方国内法的信息交流，通过双方司法协助和监管合作渠道解决跨境信息共享问题。
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