V观财报｜德讯证顾一员工违法炒股亏损4.4万还被罚
中新经纬2024-05-15 19:05
中新经纬5月15日电 因违法买卖股票行为，深圳德讯证券顾问有限公司(以下简称“德讯证顾”)员工欧安家被罚款3万元。
深圳证监局网站15日发布的行政处罚决定书显示，依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，该局对欧安家违法买卖股票行为进行了立案调查、审理。
经查明，欧安家存在以下违法事实：
2020年6月2日至2021年5月28日、2021年8月23日至今，欧安家德讯证顾工作，任咨询助理。2020年8月6日取得一般证券从业资格，执业证书编号为A1050120080005，2021年8月26日变更为A1050121080020，2022年11月16日取得证券投资咨询从业资格，执业证书编号为A1050622110001。任职期间，欧安家向客户提供投资咨询建议，属于《证券法》第四十条第一款及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)规定的禁止参与股票交易的人员。
欧安家控制使用“欧安家”平安证券账户、安信证券账户、招商证券账户交易股票，交易主要资金来源与去向均为欧安家，具体交易情况如下。
2020年10月23日至2021年2月18日“欧安家”平安证券账户交易股票，买入成交金额1537663元，卖出成交金额1548920元，扣除交易税费，累计亏损24284.42元。2021年1月25日至2021年5月28日、2021年8月26日至2022年11月18日“欧安家”安信证券账户交易股票，买入成交金额2278734元，卖出成交金额2225820元，扣除交易税费，累计亏损20962.52元。2021年12月1日至2021年12月16日“欧安家”招商证券账户交易股票，买入成交金额187429元，卖出成交金额188923元，扣除交易税费，累计盈利1003.09元。上述证券账户合计买入成交金额4003826元，卖出成交金额3963663元，扣除交易税费，累计亏损44243.85元。
深圳证监局指出，欧安家上述行为违反了《证券法》第四十条第一款、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四项的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
深圳证监局表示，欧安家积极配合调查，核查期间注销账户主动纠正违法行为，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，可从轻处罚。根据当事人买卖股票的数量、品种等违法行为事实，以及相应的性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，决定对欧安家处以3万元罚款。
企业网站信息显示，德讯证顾成立于1999年，是中国证监会批准的具有《经营证券期货业务许可证》的证券投资咨询机构，中国证券业协会会员单位。(中新经纬APP)
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