国泰君安黄燕铭也遭警示：未对某研报相关敏感信息可能对市场产生的影响审慎评估
澎湃新闻2023-06-21 07:25
又有券商研究所所长和明星分析师遭警示。
近日，上海证监局披露的研报罚单中，出现了国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安证券”，601211）及公司研究所所长黄燕铭、固收首席分析师覃汉的身影，两者均被出具警示函。
此外，6月6日，上海证监局还集中披露了一批研报罚单，“一口气”点名了5名分析师，并对一起违规传播非研报内容信息出具了警示函。
据澎湃新闻记者不完全统计，从5月18日年内首份研报罚单披露至今，一个多月的时间里，研报罚单至少已有31张，合计涉及16家券商的30名分析师或相关工作人员。
此外，澎湃新闻记者了解到，接下来，券商的研报罚单或将继续出炉，且不乏头部券商。
国泰君安证券及公司研究所所长、首席分析师均被警示
据上海证监局6月19日公布的罚单，经查，发现国泰君安证券关于发布证券研究报告业务质量控制和合规审查的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估。
“上述情形不符合相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对国泰君安证券采取出具警示函的行政监管措施。”上海证监局指出。
同时被上海证监局点名的，还包括国泰君安证券研究所所长黄燕铭、国泰君安证券固收首席分析师覃汉。上海证监局称，上述国泰君安证券在发布证券研究报告业务中存在的问题，黄燕铭作为公司研究所的所长，对上述问题负有管理责任。根据相关规定，决定对黄燕铭采取出具警示函的行政监管措施。
“经查，我局发现国泰君安证券未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估等问题，覃汉作为该证券研究报告署名的证券分析师，对该问题负有直接责任。”上海证监局进一步指出，“根据相关规定，我局决定对覃汉采取出具警示函的行政监管措施。”
上海证监局已集中“点名”一批分析师
此外，6月6日，因研报内容存在瑕疵，上海证监局已分别对申银万国证券研究所、民生证券、野村东方国际证券、申港证券的分析师出具警示函。
具体而言，上海证监局表示，经查，发现申银万国证券研究所发布的某证券研究报告存在标题夸大、无法保证部分信息来源真实性等情形，不符合相关规定。宋涛作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任。根据相关规定，决定对宋涛采取出具警示函的行政监管措施。
“经查，我局发现民生证券发布的某证券研究报告存在分析结论的合理依据不够充分、未能保证信息来源合规的情形，不符合相关规定。邓永康作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任。根据相关规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。”上海证监局指出。
上海证监局进一步指出，经查，发现野村东方国际证券发布的某证券研究报告存在分析结论的合理依据不够充分的问题，章鹏作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
“申港证券2022年发布的某证券研究报告存在无法保证部分信息来源真实性等情形，曹旭特作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任。我局决定对曹旭特采取出具警示函的行政监管措施。”上海证监局称。
除了分析师外，上海证监局还对一名证券从业人员违规传播非研报内容信息出具了警示函。
“余金鑫作为证券从业人员，于2022年7月13日通过微信聊天方式向700余名客户发送相关内容，并被转发传播，造成不良影响。该内容未形成研究报告，也未经你任职的公司审核。根据相关规定，我局决定对余金鑫采取出具警示函的行政监管措施。”上海证监局表示。
中国证券业协会（下称“中证协”）官网资料显示，余金鑫目前的执业机构登记为民生证券，执业岗位为证券投资咨询（分析师），目前登记状态为正常。
值得关注的是，近期被上海证监局点名的，多为明星分析师。公开资料显示，除了市场熟知的黄燕铭和国泰君安证券固收首席，宋涛目前是申银万国证券研究所化工首席分析师，2020年至2022年所在研究小组均上榜新财富最佳分析师。邓永康目前则是民生证券研究院院长助理、电力设备新能源行业首席分析师。
近一个月已发多张研报罚单，接下来仍将有券商被公示
据澎湃新闻记者不完全统计，从5月18日至今，一个多月的时间内各地证监局已密集披露了31张研报罚单。
其中，针对分析师或相关研究人员的罚单共有22张，分别涉及太平洋证券的7人，招商证券的4人，山西证券、西南证券、民生证券、中天证券、国泰君安证券分别有2人。
首创证券、申港证券、野村东方国际证券、申银万国证券研究所、英大证券、东亚前海证券、粤开证券、信达证券等，则均有1人收到罚单。
同时，针对券商，各地证监局共发出了9张罚单，分别涉及招商证券、粤开证券、东亚前海证券、首创证券、西南证券、太平洋证券、中天证券、中原证券和国泰君安证券。
其中，招商证券、粤开证券、首创证券、西南证券、国泰君安证券等5家机构被采取了出具警示函措施。东亚前海证券、中天证券等均被采取了监管谈话措施。太平洋证券、中原证券等则被采取责令改正措施。
2023年5月，监管层向各证券公司送达了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》（下称“《通报》”），表示2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。从检查情况看，《通报》指出，研报业务仍存在三大典型问题：一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；二是部分公司内控制度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。
澎湃新闻记者了解到，接下来仍将有券商的研报罚单会被陆续发布，且不乏头部券商。
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